2017年11月19日 下午08:03 (香港時間)

中基協發布證券投資基金管理公司合規管理規範 10月1日起施行

2017年09月13日 下午06:30

據中國證券投資基金業協會消息,為指導證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司)有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》,提升基金管理公司合規管理水平,依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《辦法》、《中國證券投資基金業協會章程》,協會起草完成了《證券投資基金管理公司合規管理規範》(以下簡稱《規範》),經協會理事會表決通過,現予以發布,自2017年10月1日起施行。基金管理公司合規管理人員配備情況不符合本《規範》第二十一條規定的,應盡快通過招聘、調崗等方式,确保在2017年12月31日前符合要求。

各相關機構應認真落實《規範》的要求,做好合規管理相關工作。從事公開募集證券投資基金管理業務的證券公司、保險資産管理機構、私募資産管理機構等其他公開募集證券投資基金管理人參照本《規範》執行。

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