中登公司发布《H股“全流通”业务指南》

　　2月7日，资本邦获悉，中国证券登记结算有限责任公司发布《H股“全流通”业务指南》。在H股“全流通”业务中，中国证券登记结算(香港)有限公司作为中国结算持有的H股“全流通”股份的名义持有人，将参与H股“全流通”业务的证券集中存管于香港中央结算有限公司，并办理H股“全流通”证券涉及的托管和持有明细维护、跨境结算、代理人服务等业务。

《H股“全流通”业务指南》

全文如下：

　　第一章 概述

　　为规范 H 股上市公司非境外上市股份在香港股票市场流通(以下简称 H 股“全流通”)的业务运作，根据本公司及深交所联合发布的《H 股“全流通”业务实施细则》，本公司制定本指南。

　　H 股上市公司将参加 H 股“全流通”业务的非境外上市股份跨境转登记至香港股份登记机构，成为可在联交所流通的境外上市股份。

　　本公司作为名义持有人将该部分证券存管于香港子公司，香港子公司以自己的名义再将该部分证券集中存管于香港结算。本公司作为名义持有人为投资者办理 H 股“全流通”股份涉及的存管和持有明细维护、跨境清算交收、公司行为服务等业务。本公司的证券持有记录，

　　是投资者享有该证券权益的合法证明。 投资者不能要求存入或提取纸面股票，中国证监会另有规定的除外。

　　每家 H 股上市公司应获得投资者授权，指定唯一一家境内证券公司，为投资者提供 H 股“全流通”股份交易委托指令发送、成交回报接收等相关服务，并作为境内结算参与人与本公司办理相关清算交收事宜。

　　投资者通过境内证券公司提交 H 股“全流通”股份的交易指令。

　　境内证券公司应当选择一家香港证券公司，通过其将投资者的交易指令报送至联交所进行交易。交易达成后，香港证券公司与香港子公司、香港子公司与本公司、本公司与境内证券公司、境内证券公司与投资者之间分别进行结算。H 股“全流通”业务涉及的参与 H 股“全流通”业务准备、账户安排、跨境转登记和境外集中存管、股份境内持有明细的初始维护和变更维护、公司行为、清算交收与风险管理措施等相关业务，适用本

　　指南。本指南未作规定的，参照本公司其他业务规则办理。

　　目前增持类功能(包括额度内供股和公开配售)因技术原因暂未开通，将在技术系统等条件具备后按程序推出。 对于已是境外投资人身份的参与股东， 其持有的相关股份按照现行外商投资通道在境外流通。

　　第二章 参与 H 股“全流通”业务准备

　　一、 H 股上市公司参与业务

　　每家 H 股上市公司应获得投资者授权， 指定一家已与香港证券公司建立了合作关系的境内证券公司参与本业务，该两家证券公司应均已完成 H 股“全流通”技术和制度准备。

　　二、境内证券公司参与业务

　　境内证券公司参与 H 股“全流通”业务，须通过深圳分公司和深证通组织的技术测试。在通过测试后，向深圳分公司申请开立 H 股“全流通”港币及人民币结算备付金账户，以及指定已开通深市港股通交易权限的经纪交易单元用于 H 股“全流通”业务。

　　(一) 结算备付金账户开立

　　境内证券公司需将以下材料邮寄至深圳分公司结算业务部申请办理：

　　1、 境内证券公司、香港证券公司与本公司、香港子司签署的合作协议;

　　2、 证券资金结算申请表;

　　3、 法定代表人授权委托书;

　　4、 预留印鉴卡;

　　5、《指定收款账户信息申报表》;

　　6、《指定银行收款账户证明》;

　　7、 营业执照(副本)复印件;

　　8、 法定代表人、经办人身份证明文件复印件。

　　以上申请材料均须加盖公章，相关表格模板详见本公司官网www.chinaclear.cn→服务支持→业务资料→业务表格→中国结算深圳分公司证券资金结算业务表格。

　　深圳分公司审核上述资料无误后，为境内证券公司开立相应的结算备付金账户，并向境内证券公司发送结算备付金账户开立通知。境内证券公司收到通知后，需在 D-COM 平台上进行相关参数的维护。

　　(二) 结算路径指定

　　境内证券公司需指定已开通深市港股通交易权限的经纪交易单元用于 H 股“全流通”业务。境内证券公司填写《H 股“全流通”结算路径及交易通信网关开通申请表》并邮寄至深圳分公司结算业务部进行指定。表格模板详见本公司官网 www.chinaclear.cn→服务支持→业务资料→业务表格→中国结算深圳分公司证券资金结算业务表格。

　　(三) 其他事项

　　业务开展前，境内证券公司须向深证通综合部申请业务权限并签署相关协议。

　　境内证券公司需在香港证券公司开立 H 股“全流通”证券交易账户，用于委托香港证券公司在香港市场进行交易。

　　三、香港证券公司参与业务

　　(一) 结算账户开立

　　香港证券公司参与 H 股“全流通”业务，须通过深圳分公司和深证通组织的技术测试。

　　香港证券公司在通过测试后，向深圳分公司申请开通结算账户，需将以下材料邮寄至深圳分公司结算业务部：

　　1、证券资金结算申请表;

　　2、《深圳证券综合结算通信平台(D-COM)申请表》;

　　3、法定代表人授权委托书(自拟，说明授权被授权人办理相关申请事宜);

　　4、营业执照(副本)复印件;

　　5、法定代表人、经办人身份证明文件复印件;

　　以上申请材料均须加盖公章， 相关表格模板详见本公司官网www.chinaclear.cn→服务支持→业务资料→业务表格→中国结算深圳分公司证券资金结算业务表格。

　　深圳分公司审核上述资料无误后，为香港证券公司开立相应的结算账户，并向香港证券公司发送结算账户开立通知。

　　(二) 其他事项

　　香港证券公司须向深证通综合部申请业务权限并签署相关协议。

　　第三章 账户安排

　　一、投资者账户

　　(一)证券账户

　　投资者按照本公司《证券账户业务指南》、《特殊机构及产品证券账户业务指南》申请开立深市 A 股证券账户，或使用其已开立的深市A 股证券账户，用于初始记录和维护投资者通过 H 股“全流通”持有的证券明细数据。投资者可使用该账户卖出其持有的 H 股“全流通”

　　股份，境内证券公司应做好相应交易权限的控制，并要求投资者签署含有必备条款的风险揭示书(附件 3)。

　　(二)资金账户

　　1、投资者开展外汇登记

　　境内投资者应遵从外管局的的相关安排，在股份交易前在其所在地外管局完成境外持股登记(以下简称“外汇登记”)。若境内投资者在交易前未按要求足额完成外汇登记，将无法收取减持所得的资金。

　　2、投资者开立银行账户

　　境内投资者办理完成外汇登记后，凭业务登记凭证等资料在有相关资质的境内银行开立境内投资者境外持股专用银行账户。每个境内投资者在办理 H 股“全流通”业务时应按股票维度分别开立对应的境内投资者境外持股专用银行账户。

　　3、投资者于券商开立资金账户

　　境内证券公司根据境内投资者提供的基础身份资料、外汇登记凭证、银行账户信息等为投资者开立资金账户，做好该账户与境内投资者境外持股专用银行账户对应关系的维护，以及交易额度的控制。

　　如果投资者的交易超出其卖出额度，结算银行将就超额交收资金进行拦截，将导致境内证券公司无法收取交易资金，最终导致投资者无法收取交易资金。证券公司须做好额度管控，因监控失效而导致的超出额度交易，本公司不承担相关责任。

　　二、境内证券公司账户

　　(一)结算备付金账户

　　境内证券公司的 H 股“全流通”港币备付金账户用于港币资金交收，主要包括交易本金及交易相关的税费、公司收购款等。

　　境内证券公司的 H 股“全流通”人民币备付金账户用于人民币资金交收，主要包括股份托管费、登记及过户费、红利资金等。具体开户流程见第二章“二、境内证券公司参与业务”。

　　(二)证券交易账户

　　境内证券公司接受投资者委托，使用境内证券公司在香港证券公司开立的证券交易账户，委托香港证券公司在香港市场进行相关证券交易。

　　第四章 跨境转登记和境外集中存管

　　H 股上市公司非境外上市股份赴香港上市前，须进行跨境转登记和境外集中存管，其中跨境转登记包括境内部分或全部退出登记和境外登记。

　　相关股份在完成跨境转登记成为境外上市股份后，不得转回成为非境外上市股份。

　　若H 股“全流通”资格随公司境外上市再融资或首次公开发行申请一并获批，则所涉股份属境外上市股份，无需向本公司申请非境外

　　上市股份的初始登记。

　　一、境内股份退出登记

　　H 股上市公司应在被批准参与 H 股“全流通”后，在办理境外初始登记前，在北京分公司完成股份退出登记手续。有质押、司法冻结、限制转让的获批股份，应继续登记在北京分公司登记系统，待冻结、限制状态解除后方可办理股份退出登记手续。

　　H 股上市公司需向北京分公司发行人业务部提交以下材料：

　　1、 股份退出登记申请表(附件1);

　　2、 股份退出登记明细清单(附件2)(电子表格式);

　　3、中国证监会关于核准H股上市公司相关股份参与H股“全流通”的文件复印件;

　　4、行业监管部门或国资主管部门的批复文件复印件(如适用);

　　5、 H股上市公司有关参与H股“全流通”情况的公告文件;

　　6、 H股上市公司营业执照复印件;

　　7、 H股上市公司法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件;

　　8、 经办人有效身份证明文件原件及复印件。

　　上述材料须加盖H股上市公司公章，多页的还须加盖骑缝章。如需补充其他材料，北京分公司办理具体业务时将另行通知。

　　二、香港市场股份登记

　　H 股上市公司应按香港市场的规定，向联交所申请相关股份上市流通。在获得联交所的批准后向市场公告，并在香港股份登记机构以香港子公司的名义办理登记。

　　三、香港市场集中存管

　　为使参与 H 股“全流通”的股份成为可在联交所流通的境外上市股份，香港子公司作为名义持有人将上述股份集中存管于香港结算。

　　第五章 H 股“全流通”股份境内持有明细的初始维护

　　H 股上市公司完成香港市场股份登记并确认投资者身份信息、持股信息、托管信息之后，可向深圳分公司申请持有明细初始维护。同时， H 股上市公司提交境内交易委托代码及简称的申请，由深圳分公司根据深交所的授权予以确认。 H 股上市公司在申请持有明细初始维护时，应一并提供香港证券公司信息。

　　具体流程如下：

　　一、 提交境内持有明细初始维护材料

　　1、 中国证监会关于核准 H 股上市公司相关股份参与H 股“全流通”的文件复印件;

　　2、 境内持有明细初始维护申请书(含境内交易委托代码及 简称的申请);

　　3、 境内持有明细申报电子文件;

　　4、 关于参加 H 股“全流通”业务的承诺函;

　　5、 H 股上市公司营业执照复印件;

　　6、 H 股上市公司法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件;

　　7、 经办人有效身份证明文件复印件;

　　8、 承销协议或者独立财务顾问协议(如有);

　　9、 H 股“全流通”业务申请单;

　　10、 H 股上市公司指定香港证券公司信息表;

　　11、 本公司要求的其他文件。

　　上述材料须加盖 H 股上市公司公章，多页的还须加盖骑缝章。深圳分公司如有要求文件原件的， H 股上市公司须寄送原件至深圳分公司。

　　境 内 持 有 明 细 初 始 维 护 申 请 书 等 材 料 模 板 可 于www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-业务表格-深圳市场下载。

　　H 股上市公司申请境内交易委托简称应遵守以下规定：若香港市场中文证券简称不超过 4 个汉字(8 个字节)，境内交易委托简称须与香港市场中文证券简称相同;否则，境内交易委托简称由 H 股上市公司于公司中文全称中选取不超过 4 个汉字(8 个字节)自行确定，但不得与其他境内上市公司的简称相同或相似，不得出现仅以行业通用名称作为简称等情形，不得含有可能误导投资者的内容和文字，不 得违反相关法律法规的规定。

　　二、确认《境内持有明细申报清单》

　　H 股上市公司申请文件齐备的，深圳分公司在两个深市工作日内出具《境内持有明细申报清单》交 H 股上市公司签章确认。 H 股上市公司核对无误后，在该明细清单上签字、盖章并反馈至深圳分公司。

　　经 H 股上市公司签章确认的《境内持有明细申报清单》为深圳分公司办理境内持有明细初始维护的最终依据。

　　三、领取境内持有明细初始维护完成证明

　　H 股上市公司签章确认《境内持有明细申报清单》后，深圳分公司完成境内持有明细初始维护，并向 H 股上市公司出具《境内持有明细初始维护完成证明》。

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图片来源：图虫

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