千亿券商股再现合规漏洞 海通证券被证监会立案调查

　　9月8日晚间，海通证券公告，因公司在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并调查相关情况。

　　资料显示，光电股份前身为西南药业，在2015年6月，奥瑞德光电股份有限公司借壳西南药业上市，随后更名为现在名称。

　　近期海通证券股价一路上行，截至8日收盘，报13.67元/股，目前总市值1786亿，较4月底低点上涨幅度达30%以上。

　　半年报显示，海通证券今年上半年营业收入为234.71亿元，较上年同期上升31.95%；归母净利润81.70亿元，较上年同期上升49%。

　　值得注意的是，今年以来海通证券多次因为业务违规吃到监管罚单。

　　在中报发布之前，因北特科技的关联交易，牵扯出海通证券五位保荐负责人的履职问题，海通证券于8月24日一度收到上海证监局下发的五份罚单。

　　经证监局查明，在北特科技2015年非公开发行过程中，海通证券两名保代郑瑜、赵春奎未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，未发现2017年北特科技存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的情况。

　　此外，王睿洁等另外三人作为北特科技2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金独立财务顾问主办人，在从事北特科技并购重组财务顾问业务及2018年、2019年履行持续督导工作期间，均未发现北特科技存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的情况，未发现北特科技向参与认购的公司董事、总经理靳晓堂提供财务资助的情况。

　　截至目前，海通证券保荐人共有315位，其中违反自律规则的保荐人共14人。而中金公司拥有保荐人376人，其中仅有4人违反自律规则。

　　或因合规问题，在第二批基金投顾业务试点资格上，海通证券迟迟没有消息，原董事、合规与风险管理委员会主任委员和总经理瞿秋平也在9月2日因工作变动原因卸任。根据海通证券公众号最新消息显示，原上海市地方金融监督管理局副局长李军已经被任命为中共海通证券股份有限公司委员会副书记，并提名为海通证券股份有限公司总经理人选。