香港证监会开出8亿港元天价罚单 瑞银被罚3.75亿港元及吊销相关执照一年

香港证监会3月14日同时刊发了四家投行被处罚的公告，而其中被罚最严重的是瑞银(UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited)， 除了瑞银被罚款3.75亿港元，吊销相关执照一年外，同时还吊销瑞银保荐人主管人员岑天(男)的牌照，为期两年，由2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时，没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。

然后大摩(摩根士丹利亚洲)、美银美林(Merrill Lynch Far East Limited)、渣打证券都因为保荐人缺失理由分别被香港证监会谴责及给予2.24亿、1.28亿及5970万港元的处罚。