渣打(02888-HK)就过往行为及监控事项与当局达成解决方案 付84亿和解费

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【财华社讯】渣打集团(02888-HK)公布，为过往制裁法律合规及金融罪行监控接受调查，与美国司法部、纽约州金融局、联储局及财政部等美国当局，以及英国金融市场行为监管局达成解决方案。

根据解决方案条款，渣打将向美国当局支付合共9.47亿美元(约73.87亿港元)罚款，向英国金融市场行为监管局支付1.02亿英镑(约10.45亿港元)，共超过84亿港元的罚款，该集团并于今年首季承担进一步及最终开支1.9亿美元(约14.82亿港元)。

渣打提到，解决方案中并无颁布新的合规监察令，纽约州金融局及美国司法部之前施加的监察令，已分別于去年底及今年3月底终止，至于渣打与美国司法部等订立的延迟检控协议延长至2021年4月9日。

渣打指出，对解决方案文件中所述的违规行为及监控方面的不足承担全部责任，其中绝大部分在2012年前发生，而2014年后概无出现有关事项。

解决方案文件确认，解决方案中所述的行为及监控问题发生后集团已进行全面及积极改革。集团自2012年起于金融罪行合规计划投入大量资源并增聘6倍相关人员，并成立董事会金融罪行风险委员会，以及针对现有及新客户引入严格的尽职审查要求。
 

港交所原文