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银保监会开展“巩固治乱象成果 促进合规建设”工作

日期:2019年5月17日 下午3:20

中国银保监会发布开展“巩固治乱象成果 促进合规建设”工作的通知。在全国银行保险机构范围內,开展对2018年深化整治市场乱象工作自查和监管检查发现问题整改问责情况“回头看”。

一看问题整改。整改工具箱是否健全,是否存在简单一刀切的问题;整改措施是否对症恰当,是否存在上题下答、下题上答现象;整改措施是否执行到位;整治之后是否存在反弹反复。

二看问责处理。是否建立起明确的问责机制、标准、程序等;是否存在问下不问上、简单以经济处罚代替纪律处分情况;是否将问题情况、整改情况与人员绩效考核相挂鉤;对监管机构明确责令追究相关责任人责任的,是否严肃追究。

三看机制建设。是否从激励约束机制、制度规程、业务流程、信息系统等方面深挖问题根源,补齐制度短板,强化信息系统建设,从根本上杜绝屡查屡犯、边查边犯问题,有效遏制违规经营和违法犯罪。

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