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招商证券(香港)被罚2700万港元:未履行保荐人责任

日期:2019年5月28日 上午9:15

据香港证监会网站5月27日消息,因招商证券(香港)有限公司在担任中国金属再生资源(控股)有限公司(中国金属)上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任,香港证监会对招商证券(香港)作出谴责,并处以罚款2700万港元。香港证监会调查发现,招商证券及UBS各自在上市过程中没有履行联席保荐人应尽的尽职审查责任,以处理有关中国金属及其客户的多项不寻常的事实及迹象。

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