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证监会就证券经纪业务管理办法(征求意见稿)公开征求意见

日期:2019年7月26日 下午5:02

证监会新闻发言人高莉26日表示,《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》,自2019年7月26日起向社会公开征求意见。

主要內容包括,一是首次对证券谨记业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节;二是要求证券经纪公司切实保护投资者合法权益,从交易的傭金收取、客户资产保护、对账单提供、投资处理等事项上作出必要制度保障;三是全面规范主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出明确规定;四强化了证券公司內部管控责任,从隔离墙建立,人员管理等方面提出全面规范要求;五是强化监督管理和责任追究,明确了行政监管和处罚的措施,对公司和责任人员的承担作出明确界定。

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