【财华社讯】证监会与金管局将向第1或第4类受规管活动的持牌法团及注册机构，就它们销售非交易所买卖投资产品的情况，展开联合年度调查。首个滙报期为明年1月至12月，中介机构须于2021年首季提交问卷。
是项调查将有助证监会及金管局更清楚了解市场趋势，识別中介机构从事销售活动所涉及的风险，和协调两家监管机构应对共同关注的范畴。
调查涵盖向个人专业投资者、部分法团专业投资者及非专业投资者，进行非交易所买卖投资产品(例如集体投资计划、债务证券、结构性产品、掉期及回购交易)销售的情况。机构专业投资者及其他法团专业投资者的交易则不属是项调查的范围。
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