【财华社讯】CLSA PREMIUM(06877-HK)公布，于2020年6月23日，该公司附属公司CLSA Premium New Zealand Limited (CLSAP NZ，前称KVB Kunlun New Zealand Limited)收到新西兰金融市场管理局就指称CLSAP NZ违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(AML/CFT)法》向新西兰高等法院提交之申索陈述书(诉讼)。
金融市场管理局指称，于2015年4月至2018年11月期间，CLSAP NZ多次未能按照《AML/CFT法》进行充分的客户尽职审查及加强客户尽职审查、终止业务关系、汇报可疑交易及留存记录。
金融市场管理局正寻求对CLSAP NZ施加罚款及支付诉讼费用。于金融市场管理局就诉讼发布日期为2020年6月23日之新闻稿，表示指称该等违规行为每一公司之最高罚款额为200万新西兰元。
该公司现正就上述事项寻求法律意见。金融市场管理局针对CLSAP NZ提出之指称违规行为于2015年4月至2018年11月期间发生，CLSAP NZ于当时由集团之前任管理层管理。CLSAP NZ之牌照并无受诉讼所影响。该公司认为诉讼对集团之营运并无产生重大不利影响，而该公司日期分别为2019年11月26日及2020年5月15日之公告所载之集团业务计划并无变动。
该公司已向联交所申请于该公告刊发后，公司股份自2020年6月24日下午一时正起恢复买卖。
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