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上海交易所向招商証券发出书面警示
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日期:2020年11月20日 下午7:36

上海证券交易所向招商証券发出监管警示函,表示查明招商証券在华晨汽车集团一笔债券受托管理过程中,未能及时履行受托管理人资讯披露职责,未能有效履行受托管理人信用风险管理职责,决定对招商証券发出书面警示。

交易所说,将持续关注招商証券违规行为整改情况,如发现存在其他违规情形,将视乎情况进一步采取自律监管措施。


 

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