香港证监会：再次重拳出击！打击 “唱高散货”集团，拘捕8人

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2022年11月10日，香港证监会公布，过去两日（11月9及10日）香港证监会与廉政公署（廉署）采取联合行动，期间拘捕了八名人士，包括一个“唱高散货”集团怀疑主脑。该集团涉嫌透过由多间香港上市公司组成的复杂交叉持股网络进行“唱高散货”计划，涉及非法收益1.91亿元。

其他被捕人士亦是该集团的骨干成员，包括某上市公司的主席，以及两间经纪行的三名负责人员。

超过120名证监会人员和70名廉署人员参与是次联合行动，并搜查了共50个处所，当中逾20个处所由证监会和廉署进行联合搜查。证监会及廉署取得的搜查令所涵盖的处所包括多家香港上市公司及证监会持牌经纪行的办事处。

证监会根据《证券及期货条例》就与六家香港上市公司的股份可能涉及“唱高散货”计划及其他市场失当行为有关的罪行，进行了搜查。廉署就涉嫌触犯《防止贿赂条例》所订的贪污罪行，采取搜查及拘捕行动。

证监会在进行深入调查时初步发现该集团的可疑交易活动后，基于当中除涉及《证券及期货条例》下特定的市场失当行为外，亦涉嫌触犯贪污罪行，遂将个案转介至廉署跟进，继而展开是次联合行动。集团涉嫌行贿经纪行负责人员及职员，协助配售股份以进行“唱高散货”计划。

证监会法规执行部执行董事魏弘福先生（Mr Christopher Wilson）表示：“打击社交媒体‘唱高散货’计划一直且仍然是证监会其中一项首要执法工作。刚采取的执法行动向公众传达了一个明确讯息，就是证监会对于上市公司的股东及高层人员以至证监会持牌人积极参与这些操纵性计划，绝不姑息，因为他们的失当行为损害到少数股东的权益和香港金融市场的声誉。”

魏弘福又指：“此次联合行动展现证监会与廉署在打击复杂及严重金融罪行方面的紧密合作，以保障投资大众的利益及维持香港金融市场的廉洁稳健。”

副廉政专员兼执行处首长丘树春先生表示：“涉及贪污的市场失当行为本质上较为复杂，打击相关罪行有赖廉署与证监会通力合作及双方专业执法。廉署会继续与证监会保持紧密联系，携手打击不法之徒借贪污手段进行非法活动，以维护香港的廉洁国际金融中心地位。”

值得注意的是，同样是10日，港股万成金属包装（08291.HK）发布公告称，有监管机构11月9日进入公司香港总部及主要营业地点，但未能发现公司于香港办事处的管理层。

实际上，早在今年9月30日，香港证监会对外发布，联合香港警方就多项涉嫌“唱高散货”的股票投资诈骗案展开联合调查后，向13名疑犯控以多项刑事罪行。香港证监会指出，当中5人被控串谋诈骗及串谋在涉及股票交易中使用具有欺诈或欺骗意图的计划，违反《证券及期货条例》相关条例，这5人当中的2人还与另外8名被告被加控洗钱罪。

案情显示，在2018年10月至2019年5月期间，谭中维（前名谭思进）、谭思亮、郭伟良、许家进及陈佳申涉嫌与多名人士串谋利用多个代名人账户对目标股份进行挟仓（逼空），并将该等股份的股价推高。该集团其后涉嫌透过社交媒体平台诱使投资者买入该等股份，然后便大举抛售获利。当该集团找不到投资者接货时，目标股份的股价便大跌。

此外，时间轴再往前推，2021年12月16日，香港证监会、香港警务处、新加坡金融管理局与新加坡警察部队对一个组织严密及涉嫌于香港和新加坡进行“唱高散货”市场操纵计划的活跃集团采取联合行动，在香港及新加坡搜查了33个处所，并于行动中拘捕了合共10名人士，包括相信是集团主脑及其党羽，以及一些香港上市公司的高层人员；2021年3月，香港证监会及警方对怀疑“唱高散货”集团采取联合行动，合共派出超过160名人员，联合搜查全港27个处所，并在行动期间拘捕了12名人士，包括相信是集团主脑及其党羽。在展开联合行动前，证监会已发出16份限制通知书以冻结63个证券账户，有关账户相信持有属于集团成员来自“唱高散货”计划的得益。整体而言，被冻结的资产金额约为8.6亿元。