监管调研券商风险文化建设情况 包括员工行为规范情况

9月2日，记者了解到，目前中证协近期对券商风险文化建设的现状、特色实践、存在的问题与挑战等情况进行了调研，目前已经完成调研流程。本次调研内容至少包括券商文化理念体系（即公司使命、愿景、核心价值观、企业共识、经营原则、发展战略等公司层面的文化理念）中是否含风险管理理念；公司是否单独制定风险管理理念、价值准则；公司是否制定风险管理职责操守，如员工行为规范；公司是否制定有风险文化建设方案或规划（包括将风险文化纳入公司文化建设方案的子项目）。记者注意到，近年来，包括文化建设评估、诚信建设评估以及整体分类评价，对员工的行为规范、声誉风险以及风险管理都强化了约束以及重视。（财联社)