第一例！申請兩地上市通過備案，「微牛證券」擬赴美上市，被問詢牌照、資質等問題

12月13日，中國證監會更新了境内企業境外發行證券和上市備案情況表（首次公開發行及全流通）（截至2024年12月12日），目前共有379家境内企業備案（多次備案按次數統計），其中有累計258家擬香港聯交所上市或申請股份「全流通」公司，115家擬美國納斯達克和紐交所上市公司，3家擬台灣證券交易所上市，1家在瑞士交易所發行GDR，1家擬新加坡交易所上市，1家擬阿斯塔納國際交易所上市（兩地同步上市）備案。

此外，申請香港交易所、阿斯塔納交易所兩地上市的佳鑫國際通過證監會備案，這也是首例申請兩地上市的内地企業通過備案。

佳鑫國際分别於今年的2月19日、6月20日申請香港交易所和阿斯塔納交易所（哈薩克斯坦）兩地同步上市，備案通過歷時297天。

上周，新增5家公司備案信息，具體情況如下：

來源：中國證監會

擬香港上市企業：

1、五一視界

港股第五家特專科技公司五一視界（51 World）於2024年11月29日向港交所遞交招股書，擬根據港交所上市規則第18C章在香港主板上市，聯席保薦人為中金公司、華泰國際。公司是一家致力於克隆地球5.1億平方公里的科技公司，是中國數字孿生行業的引領者。公司已圍繞3D圖形、仿真仿真及人工智能三大領域的技術進行大量投資並發展核心競爭力。

2、長風藥業

長風藥業於2024年11月28日向港交所遞交招股書，擬在香港主板上市，這是公司第1次遞交上市申請，聯席保薦人為中信證券和招銀國際。

公司是專注於治療呼吸疾病的生物醫藥公司。2023年收入為 5.56億元，淨利潤為0.31億元（扭虧為盈），2024年上半年收入2.89億元，淨利0.09億元（同比增長了約8倍）。

3、銀諾醫藥

銀諾醫藥-B於2024年12月3日向港交所遞交招股書，擬在香港主板上市，這是公司第1次遞交上市申請，聯席保薦人為中信證券、中金公司，公司是致力於研究糖尿病等代謝性疾病創新療法的生物醫藥公司。2023年其他收入為0.17億元，淨虧損7.33億元，研發佔比67.1%，2024年上半年其他收入0.12億元，淨虧損0.8億元，同比收窄78.05%。

全流通：

1、天津建發(2515.HK)

天津建發於今年4月23日上上市，其是天津市的一家建設集團，提供全面的工程施工服務。根據弗若斯特沙利文報告，2022年天津市有2,547家建築企業，按2022年天津市工程施工收入計，本集團於整個工程施工市場所佔的市場份額為0.1%。按2022年市政公用工程產生的收入計，公司在天津市市政公用工程民營公司中排名第四，約佔市場份額0.2%。

截至12月16日收盤，天津建發總市值7984.41萬，不足1個億，流通市值1996.15萬。

擬美國上市：

1、微牛證券（秘密轉公開）

2024年2月28日，微牛證券(Webull)與SPAC公司SK Growth Opportunities(SKGR.US)簽訂合並協議，擬通過借殼SPAC方式在美國納斯達克掛牌上市。公司是海外市場領先的互聯網券商平台。

微牛於2018年在美國推出，目前微牛App下載量已超過4000萬次，全球注冊用戶達到2000萬，在10個主要市場擁有經紀交易商牌照。2023年通過微牛平台交易的股票名義交易量約3700億美元，期權合約交易量為4.3億份。

近一周國際司共對2家企業出具補充材料要求，具體如下：

微步公司（秘交轉公開）

一、關於股權結構及股權變動情況。（1）請說明你公司股權架構搭建涉及的外匯管理、境外投資、外商投資等監管程序合規性，並說明外商投資信息報告義務履行情況；（2）請說明提交申請前12個月内新增股東入股價格的定價依據及合理性；（3）請說明歷史上搭建和拆除協議控制的原因；（4）請說明The AZ Trust、Hill Castle International Trust、Yuan Trust的信託權利義務安排。

二、關於規範運作。（1）請說明你公司在境外展業所持有必要牌照、資質等合規性情況；（2）請結合開戶人身份認證和資金劃轉等業務流程說明你公司證券經紀業務不涉及中國境内用戶的具體依據；（3）請說明你公司業務經營涉及的跨境資金活動是否履行必要的監管程序及合規性。

三、關於股權激勵計劃，請說明你公司股權激勵計劃是否存在利益輸送情形。

四、你公司子公司湖南水堡置業有限公司經營範圍涉及房地產開發經營，請說明該子公司是否將實際從事房地產開發業務，如是，請說明此類業務具體規模和發展規劃；如否，請說明你公司研發中心項目的開發建設模式、該子公司經營範圍包含房地產開發經營的必要性。

盛威時代

一、請補充提供你公司收集及儲存的用戶信息規模、數據收集使用情況，上市前後個人信息保護和數據安全的安排或措施；

二、請說明本次擬參與「全流通」股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他有爭議的情形。

三、請你公司說明國有股東標識辦理進展情況，請律師對本次發行上市是否已依法履行涉及的國資管理審批、備案或核準程序出具明確結論性意見。

文章來源：活報告公眾號