证监会向多间证券行发出限制通知书冻结户头 金利丰指已根据要求正进行处理

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【财华社讯】政府今日刊宪，证监会向长江证券、海通国际证券及金利丰证券发出限制通知书，禁止其处理在多个客户帐户内持有的若干资产，总价值为38.14亿元。

证监会指该等客户帐户与一家上市公司涉嫌在多份公告、年度业绩及年报内披露虚假或具误导性的财务资料有关，而该等资料相当可能会诱使他人进行交易，目前调查正在进行中。

金利丰行政总裁朱李月华今日出席香港金融服务界新春酒会，在接受传媒简短访问时她表示，公司目前的确有收到证监会发出要求暂停客户户口交易的信函，已交由公司相关部门进行处理。

她又指证券行客户户口被冻结的情况多见，相信不只是目前这几家。她又指收到监管机构或其他监管机构信函或者是私人官司函亦属于业界常事，只不过刊宪就稍微少见。

被问及之后在选客户方面会否在合规监管方面有所加强，朱李月华称公司在加强合规方面的工作已经开始在进行中。

证监会主席雷添良出席金融服务界新春酒会后表示，调查正在进行中，会否涉及其他客户或采取法律行动，则视乎调查结果。他指相关户口问题详情已在宪报刊登，不会评论个别个案。

据悉，证监会正在调查该家上市公司涉嫌在多份公告、年度业绩及年报内披露虚假或具误导性的财务资料，是与在2015年进行的某些集资活动有关，而该上市公司从中集资共38.14亿元。据调查所得资料显示，负责披露虚假或具误导性资料的受疑人为两名上市公司高层，挪用上市公司于2015年集资所得的部分资金，款项达2.58亿元，部分被挪用的资金存入了一间公司A，而公司A则持有上述被冻结的户口，故相信有必要防止公司A、有关人士及/或他们有关人士操作及处理该等帐户，以及保存该等帐户内价值至少为38.14亿元的资产，以待进一步调查。

证监会认为，就维护投资大众的利益或公众利益而言，发出有关限制通知书是可取的做法。

文：邹舒惠