香港证监会发表季度报告

香港证监会8月23日发表最新的《季度报告》，概述2023年4月至6月期间的工作重点。

多项新举措已在季内推出，以发展香港作为离岸人民币和风险管理中心。互换通是首个为金融衍生产品而设的市场互联互通机制，当中的“北向互换通”已在5月启动，让投资者可透过香港对冲内地债券市场的利率风险。截至6月底，在互换通下进行交易的内地银行间利率互换合约共有540份，名义总金额约为人民币1,290亿元，而每日平均金额约为人民币39亿元。

此外，在6月有24支股票根据港币-人民币双柜台模式推出人民币交易柜台，而双柜台庄家机制将提升流动性，并收窄两个柜台之间的股价差异。迄今为止，人民币柜台的交易一直顺畅有序地进行，截至6月底的平均每日成交额为人民币1.939亿元。

在ETF通启动首年，南向ETF交易维持强劲增长，2023年6月的平均每日成交额达46.4亿元，较2022年7月的2.16亿元增长20倍，占当月合资格香港ETF成交额的18.4%。

本季的主要数据包括：

持牌机构及人士和注册机构的总数为48,165，其中包括3,245家持牌机构。就季内获批的持牌机构而言，第9类(提供资产管理)受规管活动及第4类(就证券提供意见)受规管活动分别占51%及37%。

证监会处理了50宗新上市申请，其中五宗来自未有盈利的生物科技公司，一宗来自特专科技公司。

证监会认可了28支单位信托及互惠基金(包括12只在香港注册成立的基金)及47项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售，并为21家新的开放式基金型公司进行注册。

证监会对51家持牌机构进行深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况。

证监会因应股价及成交量的异动，提出了1,227项索取交易及帐户纪录的要求。

证监会在持续检视各上市公司的披露情况时，根据第179条就16宗个案发出指示以索取资料。

三家机构及两名人士遭纪律处分，涉及的罚款总额达920万元。