赤峰黄金、同源康医药等5家备案，映恩生物等3家获反馈意见

日期：2024年9月30日 上午9:51作者：活報告 編輯：Anna

9月27日，中国证监会更新了境内企业境外发行证券和上市备案情况表（首次公开发行及全流通）（截至2024年9月26日），目前共有348家境内企业备案（多次备案按次数统计），其中有累计234家拟香港联交所上市或申请股份“全流通”公司，108家拟美国纳斯达克和纽交所上市公司，3家拟台湾证券交易所上市，1家在瑞士交易所发行GDR，1家拟新加坡交易所上市，1家拟阿斯塔纳国际交易所上市（两地同步上市）备案。

新增5家公司备案信息，具体情况如下：

来源：中国证监会

拟香港上市企业：

1、赤峰黄金

赤峰黄金于2024年8月30日向港交所递交招股书，拟在香港主板上市，独家保荐人为中信证券。公司是中国最大的民营黄金生产商，2023年收入为人民币72.21亿元，净利润8.72亿元，2024年前3月净利润同比大增162.5%。

申请股份“全流通”：

1、灵宝黄金(3330.HK）

9月12日，公司发布公告称，公司董事已审议及批准建议实施公司若干股东持有的385,578,033股（占本公司于本公告日期股本总额的约31.01%）公司未上市内资股全流通。于2024年9月12日，本公司已就H股全流通向中国证监会提交申请。

2、同源康医药-B(2410.HK）

9月13日，公司发布公告称，公司董事欣然宣布，于2024年9月13日，公司已就将本公司173,641,645股非上市股股份转换为H股以及该等股份于联交所上市向证监会提交申请。

拟纳斯达克上市：

1、利鼎集团（鼎立保险）

2024年8月15日，保险经纪公司北京鼎立保险经纪有限责任公司的实质控股股东Leading Group，与SPAC公司(美国特殊目的收购公司) Healthcare AI Acquisition(HAIA)签订合并协议，拟通过借壳SPAC在美国纳斯达克挂牌上市。

Leading Group Limited是一家在中国保险服务领域运营的持牌数字保险经纪公司。

拟台湾交易所上市：

1、华胜汽车电子（宜兰汽配）

根据官网，公司是以设计、研发及生产汽车电子和各类光电产品等为主的台资企业。

2003年在平湖成立，注册资金852万美金，占地面积38,628平方米，在美国底特律设有全资子公司。2023年墨西哥开设公司，泰国开设工厂。

宜兰汽配产品种类齐全，产品体系涵盖上千种规格，主要包括汽车电子、内饰氛围灯系列、LED光电系列、内外饰系列产品等。

公司为国内外各大知名品牌汽车厂配套供货，与全球通用，丰田，福特，宝马，上汽，北汽，一汽，奇瑞，吉利，长城等传统车厂合作多年，也是特斯拉，蔚来，理想，小鹏，零跑等新能源车的长期合作伙伴。产品出口美国、日本、欧洲及东南亚一带。

本周国际司共对3家企业出具补充材料要求，具体如下：

东源环球（秘交转公开）

一、关于股权架构搭建及返程并购的合规性，请说明：

（1）杭州天成是否办理境内直接投资外汇登记手续，是否履行《外商投资信息报告办法》规定的报告义务；（2）杭州天成收购苏州天成100%股权过程中，请说明股权转让的交易价格、定价依据、股权转让方（包括法人股东）履行纳税申报义务的具体情况。

二、请你公司说明苏州天成等境内公司所涉及的运输业务是否属于《外商投资准入特别管理措施(负面清单）(2021年版）》规定的外商投资限制或禁止领域。

三、苏州天成（更名前为东源股份）曾存在资产账户被查封冻结、被法院出具限制消费令的情况。请说明：上述情形的最新进展，是否对公司目前生产经营和财务状况产生重大不利影响，是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条第一项规定的禁止上市融资的情形。

五洲能源

一、关于股权架构。请说明：（1）河南五洲燃气收购鄢陵县汇源燃气有限责任公司的具体情况，定价依据、税费缴纳情况等；（2）五洲能源香港收购长葛五洲燃气是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》，是否履行必要的外商投资登记手续；（3）境外搭建离岸架构和返程投资涉及的外汇登记、境外投资、外商投资、税费缴纳等监管程序合法合规的结论性意见。

二、关于合规经营。请说明：（1）在建、已建项目所涉土地使用是否合法合规，是否存在转换土地使用用途的实质性障碍，并提供相关依据；（2）部分在建项目未完成相关安全手续，请说明原因，并就其是否合法合规出具结论性意见。

映恩生物

一、关于股权结构及股权变动情况，请说明：（1）股东Tasly International Capital Limited于2023年6月转股退出，后又于递交上市申请前重新入股的原因；（2）发行人2024年6月股权转让的税费缴纳情况；（3）股权架构搭建所涉及的外汇管理、境外投资、外商投资等方面监管程序履行情况的明确结论性意见；（4）是否涉及国有股标识等国资管理程序。

二、关于员工持股计划和股权激励，（1）请就股权激励计划是否存在利益输送出具合规性意见；（2）请说明股权激励计划全部行权后，发行人第一大股东持股比例及股权结构的变化情况。

三、关于本次发行人上市方案，请列表说明假设行使超额配售权，发行前后股权结构的变化情况。

文章来源：活报告公众号